Platform broker dalam talian Robinhood telah mencapai penyelesaian $45 juta dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat selepas siasatan menuduh syarikat itu melanggar lebih daripada 10 peruntukan undang-undang sekuriti.
Hukuman ini menjejaskan dua broker-dealer Robinhood, Robinhood Securities LLC dan Robinhood Financial LLC.
"Perintah hari ini mendapati bahawa dua syarikat Robinhood gagal mematuhi pelbagai keperluan peraturan yang penting, termasuk gagal melaporkan aktiviti perdagangan dengan tepat, mematuhi peraturan jualan pendek, mengemukakan laporan aktiviti yang mencurigakan dengan tepat pada masanya, menyimpan buku dan rekod, dan melindungi maklumat pelanggan," kata SEC dalam kenyataan pada 13 Januari.
Menurut perintah pada 13 Januari - yang mengatakan entiti Robinhood "mengakui beberapa penemuan" - SEC mendapati bahawa dua entiti Robinhood gagal menyimpan dan memelihara komunikasi elektronik dari pelanggan antara 2020 dan 2021.
Robinhood juga membuat sekurang-kurangnya 11,849 Electronic Blue Sheets - permintaan formal untuk maklumat dari SEC - yang mengandungi maklumat yang tidak tepat atau terlupa, menurut SEC.
"Kesilapan-kesilapan itu mengakibatkan pelaporan data EBS yang salah untuk sekurang-kurangnya 392 juta transaksi."
Petikan daripada prosiding pentadbiran dan berhenti-dan-tahan SEC dengan Robinhood. Sumber: SEC
Pengawal selia juga mengatakan bahawa aktiviti yang mencurigakan tidak dilaporkan dengan tepat antara Januari 2020 dan Mac 2022, manakala langkah-langkah perlindungan pencurian identiti yang mencukupi tidak diletakkan antara April 2019 dan Julai 2022.
Ia juga mengatakan bahawa Robinhood gagal mematuhi "Peraturan SHO" - peraturan yang bertujuan mengawal amalan jual pendek yang zalim - dari Disember 2019 hingga Mei 2022 dan gagal menangani kerentanan siber yang mencukupi pada 2021, yang menyebabkan pihak ketiga yang tidak dibenarkan mengakses maklumat yang berkaitan dengan "jutaan" pelanggan Robinhood.
Kedua-dua syarikat mengakui beberapa penemuan dalam perintah dan bersetuju untuk dihukum.
Robinhood Securities bersetuju untuk membayar penalti $33.5 juta, manakala Robinhood Financial bersetuju untuk membayar $11.5 juta. Kedua-dua penalti tersebut harus dibayar sebelum 27 Januari.
Berkaitan: Mahkamah rayuan memberikan kemenangan separa kepada Coinbase berhubung peraturan SEC
Saham Robinhood (HOOD) tidak terlalu terjejas oleh penyelesaian $45 juta ini, jatuh 1.22% kepada $39.59 pada 13 Januari dan kemudian pulih 0.48% selepas jam kerja, menurut data Google Finance.
Tidak jelas sejauh mana perniagaan kripto Robinhood menyumbang kepada pelanggaran tersebut.
Walau bagaimanapun, perniagaan kripto Robinhood mencapai penyelesaian $3.9 juta dengan California pada September lalu, berikutan tuntutan bahawa ia menghalang pelanggan daripada mengeluarkan kripto antara 2018 dan 2022.
Robinhood tidak mengakui atau menafikan kesalahan dalam penyelesaiannya.
Sementara itu, jumlah dagangan kripto dan pendapatan Robinhood meningkat 112% dan 165% tahun ke tahun kepada $14.4 bilion dan $61 juta pada suku ketiga, manakala aset kripto di bawah jagaannya meningkat 32.3% kepada $19.5 bilion dari Q2.