Hakim Tana Lin sebahagian memenuhi permintaan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat untuk keputusan lalai terhadap Sameer Ramani, salah seorang defendan dalam kes bekas pengurus produk Coinbase, Ishan Wahi, dan defendan bersama. Pada masa yang sama, Lin mendapati bahawa jualan sekunder beberapa mata wang kripto adalah sekuriti.
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat memohon keputusan lalai terhadap Ramani, yang kelihatan melarikan diri dari Amerika Syarikat dan tidak memberi respons kepada pemanggilan mahkamah. Ishan Wahi dan adiknya Nikhil didakwa pada Julai 2022 dengan perdagangan dalaman dan penipuan melalui wayar. Perdagangan yang dipertikaikan adalah dengan token yang dijadualkan untuk disenaraikan di Coinbase selepas Ishan Wahi memberitahu rakan-rakannya mengenai rancangan pertukaran mata wang kripto tersebut.
Lin, seorang hakim di Mahkamah Daerah Amerika Syarikat di Seattle, bersetuju dengan tuntutan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat untuk injunksi kekal terhadap Ramani, serta denda sivil dan pemulangan, tetapi tidak bersetuju bahawa defendan tersebut perlu membayar faedah pra-penghakiman terhadap dana yang dipulangkan. Nikhil Wahi dan Ramani didakwa mendapat keuntungan $1.5 juta daripada perdagangan haram mereka.
Berkaitan: Bursa mata wang kripto menangani perdagangan dalaman selepas penghukuman baru-baru ini
Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat mengatakan bahawa sekurang-kurangnya sembilan daripada 25 token yang Nikhil Wahi dan Ramani melaburkan atas nasihat Ishan Wahi adalah sekuriti. Sembilan token tersebut adalah Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX, dan XYO. Lin menulis dalam perintahnya:
"Dakwaan dalam FAC membuktikan bahawa token yang diperdagangkan oleh Ramani ditawarkan dan dijual sebagai kontrak pelaburan dan, oleh itu, adalah sekuriti."
FAC mungkin merujuk kepada "First Amended Complaint," tetapi ia tidak dinyatakan dalam perintah tersebut. Walau bagaimanapun, Lin menerima hujah Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat secara keseluruhan dan mengulangi garis panduan tersebut dalam perintahnya tanpa mencabar mereka. Patrick Daugherty, ketua amalan aset digital Foley & Lardner, memberitahu Cointelegraph:
"Hakim Lin salah mengemukakan hujah utama dalam kes SEC v. W.J. Howey Co. kerana dia tidak menyebut keperluan Mahkamah Agung untuk 'kontrak, transaksi atau skema' (mengutip kes Howey itu sendiri). Tanpa kontrak, transaksi atau skema, tidak ada 'kontrak pelaburan,' titik."
Peguam besar Coinbase, Paul Grewal, bersetuju dengan kesimpulan tersebut, menyatakan di X bahawa "SEC sedang menolak pintu yang terbuka sepenuhnya" dalam kes ini. Grewal menulis:
"Bukan sahaja tidak ada orang yang menentang apa yang dikatakan oleh SEC, hakim dikehendaki di bawah peraturan yang terpakai untuk menerima segala apa yang dikatakan oleh SEC dalam aduan sebagai benar. Tidak kira sejauh mana cerita yang tidak masuk akal atau salah."
Ishan Wahi pada mulanya mengaku tidak bersalah terhadap tuduhan perdagangan dalaman, tetapi menukar pengakuannya kepada bersalah dalam perjanjian dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat pada Februari 2023. Beliau dijatuhi hukuman dua tahun penjara. Adiknya, Nikhil, dijatuhi hukuman 10 bulan.
Peguam pertahanan Ramani yang disenaraikan dalam perintah tersebut, David Kornblau di Denton's, tidak memberi respons kepada pertanyaan Cointelegraph pada waktu penerbitan. Alamat e-mel yang tertera dalam dokumen yang sama untuk Ramani tidak menerima e-mel apabila Cointelegraph cuba menghubungi Ramani.
Majalah: Powers On... Perdagangan dalaman dengan mata wang kripto ditargetkan - Akhirnya! Bahagian 2
